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Robinhood Financial因首席執行官違反FINRA注冊要求而接受調查_ROB

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據CoinDesk7月28日消息,RobinhoodFinancial在周二的監管文件中披露,因首席執行官VladTenev因未能在華爾街最高監管機構之一的美國金融業監管局(FINRA)注冊,RobinhoodFinancial面臨調查。該公司表示,于7月26日收到了FINRA的“調查請求”。問題在于Robinhood是否遵守了“FINRA注冊要求”,尤其是Tenev及其聯合創始人BaijuBhatt的法律地位。Robinhood正在評估此事,并打算配合調查。

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據悉,Robinhood提供DOGE等加密貨幣交易。Finra要求“從事證券業務”的員工注冊并通過一系列考試,以測試他們在證券行業的“能力”。Robinhood曾辯稱,Tenev免于Finra注冊,因為他是控股公司RobinhoodMarkets的首席執行官,而不是其貿易子公司RobinhoodFinancial。

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Uniswap 創始人:去中心化不是允許用戶在 app.uniswap.org 上做任何事,而是可不通過單個接口訪問協議_SWAP

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