SEC律師或因DEBT Box案的“虛假陳述”而受到制裁

金色財經報道，一份新的法庭文件顯示，美國猶他州最高聯邦法官Robert J. Shelby命令證券交易委員會(SEC)解釋其在實施和維持針對加密公司DEBT Box的臨時限制令(TRO)過程中所做的聲明，法官發現，SEC關于該命令的一些聲明是“虛假或誤導性的”，并表示SEC律師或將面臨制裁。

根據Robert J. Shelby引用的聯邦規則，制裁“應僅限于足以阻止此類行為重復發生的范圍”，可能包括金錢處罰，但也可能僅限于“非金錢性質的指令”，SEC及其律師有14天的時間向Robert J. Shelby做出回應。

其它快訊：

Compound總法律顧問：SEC沒有必要將Tether作為優先目標:針對CryptoQuant首席執行官稱“若SEC下一個目標是Tether，將對本輪牛市非常不利”的推文，Compound總法律顧問Jake Chervinsky評論稱：“很難想象Tether會出現在SEC的優先目標名單上。穩定幣幾乎是最難歸類為證券的東西，美國紐約總檢察長辦公室（NYAG）已經在對Tether就《馬丁法案》(Martin Act)進行調查，所以美國證券交易委員會(SEC)沒有必要在這方面花費資源。”[12/30/2020 4:01:53 PM]

動態 | 美SEC合規檢查辦公室2020年重點包括數字資產:金色財經報道，1月7日，美國證券交易委員會（SEC）合規檢查辦公室（OCIE）公布了2020年的檢查重點，其中包括金融科技（Fintech）和創新，包括數字資產和電子投資建議。OCIE認識到金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用新數據源（通常稱為“替代數據”），因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域工作的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA（注冊投資顧問）。[1/8/2020 12:00:00 AM]

SEC關于數字資產交易平臺的聲明:SEC（美國證券交易委員會）最新發布《關于可能違法的數字資產交易平臺的聲明》，聲明中指出：

1、依照聯邦法律的標準，數字資產屬于證券范疇，因此交易平臺必須在SEC注冊或獲得注冊豁免；

2、許多平臺自稱“交易所”，可能會誤導投資者，認為他們受到監管或符合國家證券交易所的監管標準。實際上，SEC并未審查過這些平臺上提供的數字資產和交易協議，平臺所謂的標準也不等同于國家證券交易所的標準。因此投資者在交易之前應謹慎考慮；

3、作為證券交易所，除應經SEC注冊外，還應有防止欺詐和操縱行為的規則，并能夠規范其成員及成員的相關人員，保證其遵循聯邦證券法律；

4、目前一些在線數字資產交易平臺可能不符合聯邦證券法對交易所的定義，但卻直接或間接地提供與數字資產相關的交易或其他服務。例如，某些平臺提供數字錢包服務（用于存放或存儲數字資產）或交易數字資產（證券）。為保護投資者，SEC將繼續關注數字資產交易平臺以及他們的合法性。

5、此外，SEC還列出了已經注冊的合法證券交易平臺供投資者參考，其中并未出現Bittrex、GDAX等平臺。[3/8/2018 12:00:00 AM]